Экспертиза документов в арбитражном процессе представляет собой род криминалистической экспертизы, производимой в целях исследования документов для определения способа их изготовления, установления наличия в них изменений и способов их внесения, выявления невидимых записей, а также для идентификации предметов и материалов, которые использовались при изготовлении документов либо внесении в них изменений.

Арбитражный процесс — это важная часть современной правовой системы, где борьба за справедливость ведется с использованием документов и улик. В этой борьбе экспертиза документов играет ключевую роль, позволяя разгадать секреты бумажных следов и установить факты. Давайте рассмотрим, что представляет собой экспертиза документов в арбитражном процессе и как она влияет на исход дел.

Экспертиза документов в арбитражном процессе представляет собой род криминалистической экспертизы, проводимой с целью исследования различных аспектов документов, представленных как доказательства в арбитражных спорах. Главной целью такой экспертизы является установление способа изготовления документов, выявление наличия в них изменений и способов их внесения, а также выявление невидимых записей и идентификация материалов, использованных при создании или модификации документов.

Задачи, решаемые с помощью экспертизы документов, подразделяются на две группы: диагностические и идентификационные.

Известно, что документы широко используются в официальном документообороте: с их помощью оформляются и регистрируются практически все юридические факты, а также множество видов правоотношений между юридическими лицами, учреждениями и гражданами. Существует множество определений документа, например:

— документ — это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве

— документ — это зафиксированная на носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать .

Документы классифицируются по различным основаниям. Все письменные документы делятся на два класса: официальные и частные документы. Различают документы-оригиналы и документы-копии.

По способу изготовления документы классифицируются на четыре группы:

• 1) рукописные;
• 2) знакопечатные;
• 3) полиграфического изготовления;
• 4) комбинированного (смешанного) изготовления.

Любой документ состоит из составляющих его частей и элементов, основные из которых именуются реквизитами (наименование, бланк, фотокарточка, серия и номер, текст, записи, дата, подпись, оттиск печати). ГОСТ Р 7.0.8-2013 закреплено следующее определение: «Реквизит документа — это элемент оформления документа». Любой документ, в зависимости от его назначения, обладает определенным комплексом реквизитов.

Примерный перечень вопросов:

1. Каким способом изготовлен документ или его бланк (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, с использованием части другого документа, содержащей подпись, оттиск печати)
2. Не изготовлен ли документ таким-то способом (типографским, электрографическим и т. д.)?
3. Одним ли способом изготовлены такие-то документы (или их бланки)?
4. С одного ли клише (или типографского набора) отпечатаны документы
5. Исполнен ли текст (подпись) автоматической ручкой или пером, обмакиваемым в чернила, фломастером, карандашом?
6. Исполнен ли рукописный текст обычной скорописью или посредством рисовки, копирования?
7. Изготовлен ли документ или обозначение на нем с помощью данного технического средства (бланк с помощью данного набора; текст посредством данной ручки, карандаша, конкретного множительного аппарата; пробит чек на данном кассовом аппарате; обрезан документ данным бумагорезательным ножом и т. д.)?
8. Не изготовлен ли документ путем использования части другого документа, имеющего подпись или оттиск печати, штампа?
9. Скреплены ли листы (книжки бланков, тетради и т. д.) вручную или посредством брошюровальной машины?

При установлении способа изготовления документа могут быть полезны обнаруженные при обыске у подозреваемого остатки материалов и технические приспособления (красители, бумага, клише, типографский набор и др.) Поэтому их необходимо направлять эксперту вместе с исследуемым документом. При необходимости установить конкретное техническое средство надо направить эксперту либо само предполагаемое средство, либо соответствующие образцы (оттиски печатной формы), сделанные типографской краской на белой нелинованной бумаге; для идентификации авторучки все авторучки и емкости с чернилами, обнаруженные у подозреваемого, а также документы, которые могли быть написаны этой ручкой и т. д.).

Установление факта изменения первоначального содержания документа.

Примерный перечень вопросов:

1. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению и пр.)?
2. Каким способом изменен документ?
3. Какие вещества использованы для изменения документа?
4. Не использовано ли для изменения документа такое-то вещество?
5. Не подвергался ли текст документа подчистке, и если да, то какие записи (буквы, цифры, слова) удалены путем подчистки?
6. Не произведено ли изменение первоначального текста посредством вклейки, и если да, то какие записи в документе были изменены таким способом?
7. Не подвергался ли текст документа травлению, и если да, то каким реактивом вытравлен текст?
8. Не изменен ли первоначальный текст путем отрезания части документа и дописывания новых слов (букв, цифр)?
9. Не произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе
10. Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документ? Не были ли заклеены конверты клеем одного вида?
11. Не выполнены ли реквизиты документов (записи, оттиск печати) в определенный период времени?
12. Одного ли рода (вида, марки) материалы использованы для выполнения текста в сравниваемых документах?
13. Использовалась ли при изготовлении документов однотипная копировальная бумага, лента для пишущих машинок, картриджи для принтеров?
14. Не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии?

Установление последовательности выполнения частей документа. Примерный перечень вопросов:

1. Не дописаны ли определенные штрихи, знаки (буквы, цифры) или слова после того, как был выполнен текст документа?
2. Что выполнено раньше – текст или оттиск печати, пересекающийся со штрихами текста?
3. Что выполнено раньше – текст или подпись?
4. Что выполнено раньше – оттиск печати или подпись?
5. Написан ли текст (подпись, оттиск печати, штампа) до того, как на документе образовалась складка (линия сгиба) или после этого?
6. Не выполнена ли определенная запись после склеивания частей документа?