Экспертиза документов в арбитражном процессе представляет собой род криминалистической экспертизы, производимой в целях исследования документов для определения способа их изготовления, установления наличия в них изменений и способов их внесения, выявления невидимых записей, а также для идентификации предметов и материалов, которые использовались при изготовлении документов либо внесении в них изменений.
| • | Телефон: +7 (499) 348-80-03 |
| • | Whats App: +7 (985) 348-80-03 |
| • | Электронная почта: info@arbitragex.ru |
К первой группе относятся: текст, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки, фоновая защитная сетка, голограммы и т.д.
Ко второй группе относятся материалы документов, которые принято подразделять на основные и вспомогательные: основные – это носители изображения и красящие материалы. Носителем изображения чаще всего является бумага, реже – картон. В настоящее время проявляется тенденция применения в качестве основы документов полимерных материалов, наиболее широко они используются при изготовлении документов, имеющих специальные средства защиты от подделки (пластиковые карты, деньги).
Наибольшее применение при изготовлении реквизитов документов нашли жидкие и порошкообразные красящие материалы. К основным также относятся переплетные ткани и их заменители, полиграфические грунтовки, ламинирующие покрытия, клеи. Вспомогательные материалы непосредственно не входят в готовую продукцию, но без них невозможно изготовление документов. Документы – это искусственные предметы материального мира. При их изготовлении используются различные орудия, приспособления, которые и составляют третью группу объектов данной экспертизы. В эту группу традиционно включают орудия письма, печати и штампы, печатные формы, пишущие машины, ножи бума горезальных машин и другие средства полиграфической и оргтехники. Необходимо заметить, что в целом под объектами экспертизы более правильно понимать не столько сами орудия и приспособления, используемые для изготовления документов, сколько их исполнительные, т.е. следообразующие части.
Задачи, решаемые с помощью экспертизы документов, подразделяются на две группы: диагностические и идентификационные.
Известно, что документы широко используются в официальном документообороте: с их помощью оформляются и регистрируются практически все юридические факты, а также множество видов правоотношений между юридическими лицами, учреждениями и гражданами. Существует множество определений документа, например:
— документ — это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве
— документ — это зафиксированная на носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать .
Документы классифицируются по различным основаниям. Все письменные документы делятся на два класса: официальные и частные документы. Различают документы-оригиналы и документы-копии.
По способу изготовления документы классифицируются на четыре группы:
| 1) | рукописные; |
| 2) | знакопечатные; |
| 3) | полиграфического изготовления; |
| 4) | комбинированного (смешанного) изготовления. |
Любой документ состоит из составляющих его частей и элементов, основные из которых именуются реквизитами (наименование, бланк, фотокарточка, серия и номер, текст, записи, дата, подпись, оттиск печати). ГОСТ Р 7.0.8-2013 закреплено следующее определение: «Реквизит документа — это элемент оформления документа». Любой документ, в зависимости от его назначения, обладает определенным комплексом реквизитов.
Установление способа изготовления документа или использованных для этого технических средств.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Каким способом изготовлен документ или его бланк (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, с использованием части другого документа, содержащей подпись, оттиск печати)? |
| 2. | Не изготовлен ли документ таким-то способом (типографским, электрографическим и т. д.)? |
| 3. | Одним ли способом изготовлены такие-то документы (или их бланки)? |
| 4. | С одного ли клише (или типографского набора) отпечатаны документы? |
| 5. | Исполнен ли текст (подпись) автоматической ручкой или пером, обмакиваемым в чернила, фломастером, карандашом? |
| 6. | Исполнен ли рукописный текст обычной скорописью или посредством рисовки, копирования? |
| 7. | Изготовлен ли документ или обозначение на нем с помощью данного технического средства (бланк с помощью данного набора; текст посредством данной ручки, карандаша, конкретного множительного аппарата; пробит чек на данном кассовом аппарате; обрезан документ данным бумагорезательным ножом и т. д.)? |
| 8. | Не изготовлен ли документ путем использования части другого документа, имеющего подпись или оттиск печати, штампа? |
| 9. | Скреплены ли листы (книжки бланков, тетради и т. д.) вручную или посредством брошюровальной машины? |
При установлении способа изготовления документа могут быть полезны обнаруженные при обыске у подозреваемого остатки материалов и технические приспособления (красители, бумага, клише, типографский набор и др.) Поэтому их необходимо направлять эксперту вместе с исследуемым документом. При необходимости установить конкретное техническое средство надо направить эксперту либо само предполагаемое средство, либо соответствующие образцы (оттиски печатной формы), сделанные типографской краской на белой нелинованной бумаге; для идентификации авторучки все авторучки и емкости с чернилами, обнаруженные у подозреваемого, а также документы, которые могли быть написаны этой ручкой и т. д.).
Установление факта изменения первоначального содержания документа.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению и пр.)? |
| 2. | Каким способом изменен документ? |
| 3. | Какие вещества использованы для изменения документа? |
| 4. | Не использовано ли для изменения документа такое-то вещество? |
| 5. | Не подвергался ли текст документа подчистке, и если да, то какие записи (буквы, цифры, слова) удалены путем подчистки? |
| 6. | Не произведено ли изменение первоначального текста посредством вклейки, и если да, то какие записи в документе были изменены таким способом? |
| 7. | Не подвергался ли текст документа травлению, и если да, то каким реактивом вытравлен текст? |
| 8. | Не изменен ли первоначальный текст путем отрезания части документа и дописывания новых слов (букв, цифр)? |
| 9. | Не произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе? |
| 10. | Какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документ? Не были ли заклеены конверты клеем одного вида? |
| 11. | Не выполнены ли реквизиты документов (записи, оттиск печати) в определенный период времени? |
| 12. | Одного ли рода (вида, марки) материалы использованы для выполнения текста в сравниваемых документах? Использовалась ли при изготовлении документов однотипная копировальная бумага, лента для пишущих машинок, картриджи для принтеров? Не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии? |
Установление последовательности выполнения частей документа.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Не дописаны ли определенные штрихи, знаки (буквы, цифры) или слова после того, как был выполнен текст документа? |
| 2. | Что выполнено раньше – текст или оттиск печати, пересекающийся со штрихами текста? |
| 3. | Что выполнено раньше – текст или подпись? |
| 4. | Что выполнено раньше – оттиск печати или подпись? |
| 5. | Написан ли текст (подпись, оттиск печати, штампа) до того, как на документе образовалась складка (линия сгиба) или после этого? |
| 6. | Не выполнена ли определенная запись после склеивания частей документа? |
Исследование машинописных текстов.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Какова система пишущей машинки, на которой выполнен текст документа? | ||
| 2. | Не выполнен ли текст на данной пишущей машинке? Для решения этого вопроса эксперту предоставляются по возможности свободные сравнительные образцы в виде текстов, напечатанных на предполагаемой пишущей машинке в то же время и на таких же материалах (бумага, лента), что и текст исследуемого документа. Если время печатания текста исследуемого документа неизвестно, представляются свободные образцы, выполненные в предполагаемый период времени, а также до и после этого периода. Кроме свободных образцов представляются и экспериментальные. Рекомендуется изготовить два вида экспериментальных образцов: | а) | в виде текста, соответствующего по содержанию тексту исследуемого документа; |
| б) | в виде отдельных оттисков всех знаков пишущей машинки. | ||
Желательно получить оттиски знаков посредством ленты, а затем без ленты с помощью копировальной бумаги с подложенным под нее листом писчей бумаги. Печатание без ленты позволяет получить наиболее четкие оттиски знаков и устранить влияние ленты на качество оттисков.
Исследование документов, изготовленных посредством полиграфии.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Каковы вид и способ печати, примененные при изготовлении данного документа (бланка документа)? |
| 2. | Не изготовлен ли данный документ с помощью данной печатной формы? |
| 3. | Не изготовлены ли данные документы с помощью одной и той же печатной формы? |
Исследование оттисков печатей и штампов.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Фабричным или кустарным способом изготовлена печать (или штамп), оттиск которой (которого) имеется на документе? |
| 2. | Каким способом воспроизведен оттиск печати (или штампа) на документе (нанесен печатью кустарного изготовления, нарисован на документе, скопирован с оттиска, имеющегося на другом документе и т. д.)? |
| 3. | Не дорисована ли какая-либо часть оттиска печати? |
| 4. | Нанесен оттиск печатной формой или с помощью нескольких печатных форм? |
| 5. | Не нанесен ли оттиск печати на документ данной печатью? Для решения этого вопроса эксперту должны быть представлены сравнительные образцы: а) оттиски предполагаемой печати на документах, изготовленных примерно в то же время, что и исследуемый документ; б) оттиски, полученные экспериментально на белой плотной гладкой бумаге. Необходимо сделать несколько экспериментальных оттисков (8—10) с различным количеством мастики, разными силой и направлением нажима, на различных подложках (мягкой, твердой). |
| 6. | Одной ли печатью (или штампом) оставлены оттиски на документах? |
| 7. | Каково содержание текста в оттиске печати (или штампа)? |
Установление содержания текста документа.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | He содержатся ли в документе какие-либо записи, выполненные невидимыми чернилами? |
| 2. | Каково содержание текста (выцветшего, залитого тушью, чернилами, замазанного краской, удаленного травлением)? |
| 3. | Каково содержание текста, выполненного с помощью копировальной бумаги, судя по оставленным на ней штрихам? |
| 4. | Каково содержание текста документа, выполненного на данной подложке, судя по вдавленным штрихам на ней? |
Исследование разорванных и сожженных документов.
Примерный перечень вопросов:
| 1. | Не составляли ли обрывки документа ранее одно целое? |
| 2. | Частями скольких и каких документов являются данные обрывки? |
| 3. | Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются данные остатки (обуглившиеся листы бумаги)? |
| 4. | Каково содержание текста разорванного (или сожженного) документа? |
Уточняйте интересующий Вас вопрос по контактному телефону:
Телефон: +7 (499) 348-80-03
Whats App: +7 (985) 348-80-03
Электронная почта: info@arbitragex.ru
Экспертно-правовой центр по проведению Арбитражных экспертиз развивает экспертизу в Российской Федерации. Мы стараемся сделать экспертную деятельность лучше в нашей стране
Консультация специалиста в офисе рядом с м. Охотный ряд осуществляется по предварительной записи с целью выбора наиболее удобного времени для Вас!
С Уважением, Коллектив ЭКСПЕРТНО-ПРАВОВОГО ЦЕНТРА.
